證券代碼：601777 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：力帆股份 公告編號：臨2014-072
力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司
關(guān)于部分限制性股票回購注銷(xiāo)完成公告
本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。
一、 股權激勵計劃簡(jiǎn)述
1、 公司董事會(huì )于2013年7月1日召開(kāi)第二屆董事會(huì )第二十九次會(huì )議，審議通過(guò)了上述《力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司A股限制性股票激勵計劃（2013年度）（草案）》，公司獨立董事已就本次股票激勵計劃是否有利于公司的持續發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨立意見(jiàn)。
2、 公司于2013年8月26日獲知中國證監會(huì )已對力帆股份報送的本次股票激勵計劃材料備案無(wú)異議，公司于2013年8月27日對此進(jìn)行了公告。
3、 公司董事會(huì )于2013年8月30日召開(kāi)第二屆董事會(huì )第三十二會(huì )議，審議通過(guò)了《力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司A股限制性股票激勵計劃（2013年度）（草案修訂稿）》及摘要，公司獨立董事就《力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司A股限制性股票激勵計劃（2013年度）（草案修訂稿）》發(fā)表了獨立意見(jiàn)。
4、 公司于2013年9月17日召開(kāi)2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了《力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司關(guān)于A股限制性股票激勵計劃（2013年度）（草案修訂稿）》、《力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司A股限制性股票激勵計劃實(shí)施考核辦法》以及《關(guān)于提請股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理公司限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，授權董事會(huì )確定限制性股票激勵計劃的授予日、授權董事會(huì )在激勵對象符合條件時(shí)向激勵對象授予限制性股票并辦理必需的全部事宜。
5、 公司董事會(huì )于2013年9月22日召開(kāi)第二屆董事會(huì )第三十三次會(huì )議審議通過(guò)了《力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》，確定公司限制性股票激勵計劃授予日為2013年9月25日，同意公司向274名激勵對象授予5,894.3萬(wàn)股限制性股票。公司監事會(huì )于同日召開(kāi)第二屆監事會(huì )第十五次會(huì )議對調整后的激勵對象及激勵股份數量重新進(jìn)行了審查及核實(shí)，公司獨立董事就公司激勵對象調整以及限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見(jiàn)。公司于2013年10月29日披露了公司《股權激勵計劃限制性股票授予結果公告》，完成限制性股票的授予工作。
6、 公司于2014年9月1日召開(kāi)第三屆董事會(huì )第三次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司回購注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。公司原限制性股票激勵對象廖雄輝、楊慶軍、李頌、李治瓊和莊啟崇5人因離職已不符合激勵條件，其所有未解鎖的限制性股票被公司回購并注銷(xiāo)，回購價(jià)格為2.91元/股，回購數量共計177萬(wàn)股；公司首次授予限制性股票激勵對象中16人因其2013年度個(gè)人績(jì)效考核結果不符合全部解鎖要求，其獲授限制性股票首次解鎖部分中不可解鎖部分，將由公司回購，回購價(jià)格均為3.0048元/股，回購數量共計17.12萬(wàn)股。公司董事會(huì )將依法辦理注銷(xiāo)手續并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
二、 本次回購注銷(xiāo)部分限制性股票的回購數量、價(jià)格及調整依據
公司限制性股票激勵對象廖雄輝、楊慶軍、李頌、李治瓊和莊啟崇均已離職，根據公司《A股限制性股票激勵計劃（2013年度）（草案修訂稿）》第十三部分“本《激勵計劃》的變更、終止”中第（二）條第2款第（2）項 “激勵對象因辭職而離職的，經(jīng)公司董事會(huì )批準，取消其激勵資格，自離職之日起所有未解鎖的限制性股票即被公司回購注銷(xiāo)。”
根據公司《A股限制性股票激勵計劃（2013年度）（草案修訂稿）》第九部分“限制性股票的解鎖條件和解鎖安排”中第（一）條第4款，根據公司《力帆股份A股限制性股票激勵計劃實(shí)施考核辦法》，限制性股票可解鎖日前，董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )根據激勵對象上一年度績(jì)效考評結果，將激勵對象劃分為五個(gè)等級，其中個(gè)人績(jì)效考核評分在60分以上（含60分）可解鎖。激勵對象各批限制性股票實(shí)際解鎖數量等于該批可解鎖額度上限與上一年度個(gè)人績(jì)效考核系數的乘積，激勵對象根據上述考核結果而不可解鎖的部分，在解鎖當年及以后年度均不得解鎖，并由公司以授予價(jià)格在當期解鎖日后30個(gè)工作日內回購注銷(xiāo)。公司限制性股票激勵對象中16人因個(gè)人績(jì)效考核結果不符合全部解鎖要求，其獲授限制性股票首次解鎖部分中不可解鎖部分，將由公司回購。
由公司按照上述不同原因回購并注銷(xiāo)的限制性股票合計為1,941,200股。
2014年4月30日，公司2013年度股東大會(huì )審議通過(guò)了2013年度利潤分配方案：向全體股東配每股派發(fā)現金 0.25 元（含稅），每 10 股派發(fā)現金 2.50 元（含稅）。2014年6月27日，現金紅利發(fā)放完畢。故此，對于回購離職人員的限制性股票回購價(jià)格為3.16元/股-0.25元/股=2.91元/股，對于因2013年度個(gè)人績(jì)效考核結果不符合全部解鎖要求激勵對象的限制性股票回購價(jià)格為3.16元/股-0.25元/股+回購日當天的同期銀行存款利息=3.0048元/股。
本次回購注銷(xiāo)完成后，公司注冊資本將由1,010,388,087元減少為1,008,446,887元。
公司獨立董事和監事會(huì )對本次回購注銷(xiāo)部分限制性股票事項發(fā)表了獨立意見(jiàn)和核實(shí)意見(jiàn)。
三、 本次回購注銷(xiāo)辦理情況
公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開(kāi)設了用于回購專(zhuān)用證券賬戶(hù)（賬號：B883333121），于2014年9月29日對上述尚未解鎖的限制性股票1,941,200股依法辦理了回購過(guò)戶(hù)手續。上述被回購的1,941,200股尚未解鎖的限制性股票將于2014年10月8日予以注銷(xiāo)。注銷(xiāo)完成后，公司注冊資本由1,010,388,087元減少為1,008,446,887元。公司將依法辦理相關(guān)的工商變更登記手續。
四、 本次回購注銷(xiāo)完成后公司股本結構的變動(dòng)情況
| 股本結構 | 股份數量 （股） | 占總股本比例（%） | 本次變動(dòng)增減 （+，-） | 股份數量（股） | 占總股本比例（%） |
| 一、有限售條件的流通股 | 58,943,000 | 5.83 | -1,941,200 | 57,001,800 | 5.65 |
| （一）國家持股 | - | - | - | - | - |
| （二）國有法人持股 | - | - | - | - | - |
| （三）其他內資持股 | 57,445,000 | 5.68 | -1,702,000 | 55,743,000 | 5.53 |
| 其中： 境內法人持股 | - | - | - | - | - |
| 其他境內自然人持股 | 57,445,000 | 5.68 | -1,702,000 | 55,743,000 | 5.53 |
| （四）外資持股 | 1,498,000 | 0.15 | -239,200 | 1,258,800 | 0.12 |
| 其中： 境外法人持股 | - | - | - | - | - |
| 境外自然人持股 | 1,498,000 | 0.15 | -239,200 | 1,258,800 | 0.12 |
| 二、無(wú)限售條件的流通股 | 951,445,087 | 94.17 | 0 | 951,445,087 | 94.35 |
| 三、股份總數 | 1,010,388,087 | 100.00 | -1,941,200 | 1,008,446.887 | 100.00 |
特此公告。
力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司董事會(huì )
二〇一四年十月八日
