證券代碼：601777 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：力帆科技 公告編號：臨2023-020
力帆科技（集團）股份有限公司
關(guān)于續聘2023年度財務(wù)審計機構和內控審計機構的公告
本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
l 公司擬續聘天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天衡事務(wù)所”）為公司2023年度審計機構。
力帆科技（集團）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2022年度聘任的財務(wù)審計及內控審計機構為天衡事務(wù)所，其在為公司提供2022年度財務(wù)審計及內控審計服務(wù)工作中恪盡職守，遵循獨立、客觀(guān)、公正的職業(yè)準則，從會(huì )計專(zhuān)業(yè)角度維護公司與股東利益。經(jīng)公司2023年4月14日召開(kāi)的第五屆董事會(huì )第二十次會(huì )議、第五屆監事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)，公司擬續聘天衡事務(wù)所為公司2023年度財務(wù)審計和內控審計機構。
一、擬聘任會(huì )計師事務(wù)所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
名稱(chēng)：天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
類(lèi)型：特殊普通合伙企業(yè)
統一社會(huì )信用代碼：913200000831585821
首席合伙人：郭澳
成立日期：2013年11月04日
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：南京市建鄴區江東中路106號1907室
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項目：注冊會(huì )計師業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項目以審批結果為準）一般項目：企業(yè)管理咨詢(xún)；財政資金項目預算績(jì)效評價(jià)服務(wù)；財務(wù)咨詢(xún)；稅務(wù)服務(wù)；業(yè)務(wù)培訓（不含教育培訓、職業(yè)技能培訓等需取得許可的培訓）（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營(yíng)業(yè)執照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
天衡事務(wù)所具有會(huì )計師事務(wù)所執業(yè)證書(shū)以及證券、期貨業(yè)務(wù)資格，能夠獨立對公司財務(wù)狀況進(jìn)行審計，滿(mǎn)足公司財務(wù)審計工作的要求。
2.人員信息
天衡事務(wù)所目前合伙人數量84人，截至2022年末注冊會(huì )計師人數407人，其中，從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊會(huì )計師人數213人。
3.業(yè)務(wù)規模
天衡事務(wù)所2022年度業(yè)務(wù)總收入59,235.55萬(wàn)元，其中2022年度審計業(yè)務(wù)收入53,832.61萬(wàn)元，2022年度證券業(yè)務(wù)收入15,911.85萬(wàn)元，2022年度上市公司年報審計家數87家。
4.投資者保護能力
在投資者保護能力方面，天衡事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險基金2022年度年末數1,656.56萬(wàn)元；職業(yè)責任保險累計賠償限額15,000.00萬(wàn)元；相關(guān)職業(yè)保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5.誠信記錄
天衡事務(wù)所近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的概況：行政處罰1次，行政監管措施3次，無(wú)自律處分。具體如下：
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類(lèi)型 |
2020年度 |
2021年度 |
2022年度 |
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刑事處罰 |
無(wú) |
無(wú) |
無(wú) |
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行政處罰 |
無(wú) |
無(wú) |
1次 |
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行政監管措施 |
1次 |
1次 |
1次 |
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自律處分 |
無(wú) |
無(wú) |
無(wú) |
（二）項目信息
1.基本信息
項目合伙人：王強，2007年成為注冊會(huì )計師，2012年開(kāi)始從事上市公司審計，2018年開(kāi)始在天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）執業(yè)，2019年開(kāi)始為本公司提供審計服務(wù)；近三年簽署了 1家上市公司審計報告。
簽字注冊會(huì )計師：謝浩，注冊會(huì )計師，2018年成為注冊會(huì )計師，2012年開(kāi)始從事上市公司審計，2018年開(kāi)始在天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）執業(yè)，2022年開(kāi)始為本公司提供審計服務(wù)；近三年未簽署上市公司審計報告。
2.誠信記錄
項目合伙人王強、簽字注冊會(huì )計師謝浩最近三年無(wú)刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
項目質(zhì)量控制負責人葛惠平近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的概況：行政處罰0次，行政監管措施2次，無(wú)自律處分。具體如下：
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序號 |
姓名 |
處理處罰日期 |
處理處罰類(lèi)型 |
實(shí)施單位 |
事由及處理處罰情況 |
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1 |
葛惠平 |
2022年11月15日 |
監督管理措施 |
中國證監會(huì )北京監管局 |
因審計執業(yè)行為受到中國證監會(huì )北京監管局采取出具警示函的監督管理措施 |
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2 |
葛惠平 |
2021年11月23日 |
監督管理措施 |
中國證監會(huì )北京監管局 |
因審計執業(yè)行為受到中國證監會(huì )北京監管局采取出具警示函的監督管理措施 |
3.獨立性
天衡事務(wù)所及其從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會(huì )計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。
4.審計收費
公司董事會(huì )提請股東大會(huì )授權公司管理層根據市場(chǎng)行情及雙方協(xié)商情況確定具體2023年審計費用并簽署相關(guān)合同與文件。
二、擬續聘會(huì )計事務(wù)所履行的程序
（一）審計委員會(huì )的履職情況
公司董事會(huì )審計委員會(huì )審閱了《關(guān)于續聘2023年度財務(wù)審計機構和內控審計機構的議案》及相關(guān)材料，對公司續聘會(huì )計師事務(wù)所的情況發(fā)表意見(jiàn)如下：天衡事務(wù)所具備為上市公司提供年度審計工作的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和能力，在擔任公司審計機構期間切實(shí)履行了審計機構應盡的職責，為公司提供了較好的審計服務(wù)，在獨立性、專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿(mǎn)足公司對于審計機構的要求。為保持公司財務(wù)報告審計工作的連續性，提議續聘天衡事務(wù)所為公司2023年度財務(wù)審計和內控審計機構。
（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見(jiàn)
事前認可意見(jiàn)：天衡事務(wù)所符合公司及監管部門(mén)對審計機構的要求，在為公司提供2022年度財務(wù)審計及內控審計服務(wù)工作中，恪盡職守，遵循獨立、客觀(guān)、公正的職業(yè)準則，為公司提供了高質(zhì)量的審計服務(wù)，所出具的審計報告能夠公正、真實(shí)地反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。因此，我們同意續聘天衡事務(wù)所為公司2023年度財務(wù)審計和內控審計機構，同意將該議案提交公司董事會(huì )審議。
獨立意見(jiàn)：天衡事務(wù)所具備為上市公司提供審計服務(wù)的專(zhuān)業(yè)資格和能力，自受聘擔任公司審計機構以來(lái)，遵循獨立、客觀(guān)、公正的執業(yè)準則，勤勉盡責地履行了相應的責任和義務(wù)，能夠滿(mǎn)足公司對財務(wù)報告審計、審閱及內部控制審計工作的要求。本次續聘會(huì )計師事務(wù)所的決策程序符合有關(guān)法律法規、規范性文件和《公司章程》的規定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。綜上，我們一致同意續聘天衡事務(wù)所為公司2023年度財務(wù)審計和內控審計機構，并同意將該議案提交公司2022年年度股東大會(huì )審議。
（三）董事會(huì )的審議和表決情況
本次續聘會(huì )計師事務(wù)所事項已經(jīng)公司2023年4月14日召開(kāi)第五屆董事會(huì )第二十次會(huì )議審議通過(guò)。會(huì )議應出席董事9人，實(shí)際出席董事9人，該事項表決結果為：9票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。
（四）生效日期
根據《上海證券交易所股票上市規則》《公司章程》等相關(guān)規定，本次續聘會(huì )計師事務(wù)所事項尚需提交公司2022年年度股東大會(huì )審議，并自股東大會(huì )審議通過(guò)之日起生效。
特此公告。
力帆科技（集團）股份有限公司董事會(huì )
2023年4月15日
l 報備文件
1. 公司第五屆董事會(huì )第二十次會(huì )議決議
2. 公司獨立董事關(guān)于第五屆董事會(huì )第二十次會(huì )議相關(guān)事項的事前認可意見(jiàn)
3. 公司獨立董事關(guān)于第五屆董事會(huì )第二十次會(huì )議相關(guān)事項的專(zhuān)項說(shuō)明和獨立意見(jiàn)
4. 公司董事會(huì )審計委員會(huì )關(guān)于第五屆董事會(huì )第二十次會(huì )議相關(guān)事項的書(shū)面審核意見(jiàn)
