證券代碼：601777 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：力帆股份 公告編號：臨2016-008
力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司
非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通公告
本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。
重要內容提示：
● 本次限售股上市流通數量為242,857,142股
● 本次上市流通起始日期：2016年2月1日（星期一）
一、 本次限售股上市類(lèi)型
本次限售股上市類(lèi)型為非公開(kāi)發(fā)行限售股。具體情況如下：
力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“力帆股份”或“公司”）于2014年7月4日召開(kāi)第二屆董事會(huì )第三十九次會(huì )議，審議通過(guò)公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票相關(guān)議案，并于2014年7月29日召開(kāi)2014年度第二次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)上述議案。
1、核準時(shí)間：根據中國證監會(huì )于2014年12月18日下發(fā)的《關(guān)于核準力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復》（證監許可[2014]1384號），力帆股份于2015年1月非公開(kāi)發(fā)行242,857,142股人民幣普通股股票。
2、股份登記時(shí)間：本次發(fā)行新增股份已于2015年1月29日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續。
3、鎖定期安排：本次非公開(kāi)發(fā)行認購的股份自發(fā)行結束之日起12個(gè)月內不得轉讓。
二、 本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況
本次發(fā)行前，公司總股本為1,014,766,887萬(wàn)股，本次非公開(kāi)發(fā)行股票242,857,142股，發(fā)行后公司總股本為1,257,624,029股。本次限售股形成后至今，公司沒(méi)有因分配、公積金轉增等導致股本數量變化情況，但根據公司于2015年8月25日召開(kāi)第三屆董事會(huì )第十七次會(huì )議審議通過(guò)的《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司回購注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，公司原限制性股票激勵對象陳雨康等11人因離職已不符合激勵條件，其所有未解鎖的限制性股票并公司回購并注銷(xiāo)；公司首次及預留授予限制性股票激勵對象中14人因2014年度個(gè)人績(jì)效考核不符合全部解鎖要求，其獲授首批授予限制性股票中第二批解鎖部分及預留限制性股票中首次解鎖部分中不可解鎖部分，將由公司回購。上述合計回購股份數為1,270,650股，上述注銷(xiāo)回購已于2015年9月24日完成，公司注冊資本由1,257,624,029元減少為1,256,353,379元。
三、 本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
1、公司非公開(kāi)發(fā)行股票的認購對象泰達宏利基金管理有限公司、西南證券股份有限公司、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司、匯添富基金管理股份有限公司、東?；鸸芾碛邢挢熑喂?、招商財富資產(chǎn)管理有限公司及財通基金管理有限公司承諾其認購的公司非公開(kāi)發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日（股份上市之日）起12個(gè)月內不轉讓。
2、本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述承諾。
3、本次申請解除股份限售的股東不存在占用上市公司資金的情形，上市公司也不存在對其違規擔保的情況。
四、 保薦機構核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，國泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國泰君安”）作為力帆股份本次非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機構，就公司本次非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通事項出具以下核查意見(jiàn)：
1、力帆股份本次限售股份解除限售的數量、上市流通時(shí)間均符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關(guān)法律法規的相關(guān)規定；
2、力帆股份本次解除限售的股份持有人嚴格履行了本次非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)承諾；
3、力帆股份對本次限售股份流通上市的信息披露真實(shí)、準確、完整；
4、國泰君安證券對力帆股份本次非公開(kāi)發(fā)行限售股份解禁及上市流通無(wú)異議。
五、 本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數量為242,857,142股；
2、本次限售股上市流通起始日期：2016年2月1日（星期一）。
3、本次限售股上市流通明細清單：
單位：股
| 序號 | 股東名稱(chēng) | 所持限售股份總數 | 本次解除限售數量 | 其中處于質(zhì)押凍結狀態(tài)的股份 |
| 1 | 泰達宏利基金管理有限公司 | 30,128,571 | 30,128,571 | 0 |
| 2 | 西南證券股份有限公司 | 24,285,714 | 24,285,714 | 0 |
| 3 | 廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司 | 25,714,285 | 25,714,285 | 0 |
| 4 | 匯添富基金管理股份有限公司 | 24,285,714 | 24,285,714 | 0 |
| 5 | 東?；鸸芾碛邢挢熑喂?/span> | 50,000,000 | 50,000,000 | 0 |
| 6 | 招商財富資產(chǎn)管理有限公司 | 24,285,714 | 24,285,714 | 0 |
| 7 | 財通基金管理有限公司 | 64,157,144 | 64,157,144 | 0 |
| 合計 | 242,857,142 | 242,857,142 | 0 | |
六、 股本變動(dòng)結構表
單位：股
| 股份類(lèi)型 | 本次變動(dòng)前 | 本次變動(dòng) | 本次變動(dòng)后 | |
| 增加 | 減少 | |||
| 一、限售流通股 | 262,577,142 |
| 242,857,142 | 19,720,000 |
| 二、非限售流通股 | 993,776,237 | 242,857,142 |
| 1,236,633,379 |
| 三、總股本 | 1,256,353,379 |
|
| 1,256,353,379 |
七、 上網(wǎng)公告附件
《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行限售股份解禁的核查意見(jiàn)》
特此公告。
力帆實(shí)業(yè)（集團）股份有限公司董事會(huì )
二〇一六年一月二十七日
